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新华东吴等8家公募被责令改正 长信基金遭罚或因副总安昀DISS同行

2021-04-04 16:20:11浏览:90编辑:人物讲堂

原标题:什么情况?8家基金公司被责令改正,收益分配流程控制不严?这家千亿级基金也遭罚,或因DISS同行? 来源:券商中国

新华东吴等8家公募被责令改正 长信基金遭罚或因副总安昀DISS同行

因基金收益分配流程控制不严、风控不合规等因素,八家基金公司被监管部门责令改正或出具警示函。

券商中国记者梳理基金年报发现,遭监管部门责令整改或出具警示函的基金公司,大多为中小基金公司,但也包括了一些千亿级的大型基金,甚至是网红基金公司。

引起市场关注的是,长信内需成长基金年报中披露——上海证监局对长信基金公司进行检查,并对公司和相关人员出具了监管措施。长信内需成长基金的基金经理是长信基金副总经理安昀,安昀去年在基金季报中,言辞激烈的点评其他基金公司的基金经理,引发市场争议。

市场人士猜测,长信基金收到监管措施,或被认为涉及同业诋毁,违反了《证券投资基金销售管理办法》,即不得诋毁其他基金管理人或者其他基金管理人管理的基金的有关规定。

基金收益分配流程有问题?

随着基金年报的逐步披露,一批基金公司遭监管措施的现象也随之曝光。

新华策略精选基金在其披露的2020年报中披露,新华基金报告期内由于内部控制制度不完善,现有制度未得到有效执行,收到重庆证监局出具的责令改正,并暂停相关业务的行政监管措施,对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。同时,新华基金的相关分管高管还被采取认定为不适当人选措施的决定,目前公司正在整改进行中。

此外,报告还披露,新华基金还因基金收益分配流程控制不严格,收到重庆监管局采取出具警示函的行政监管措施。

新华基金成立于2004年12月,在A股市场发展的早期,旗下股票型基金曾多次进入全市场前列,该公司注册地为重庆市,经营管理中心设立于北京,主要股东有恒泰证券股份有限公司,持股占比58.62%,新华信托股份有限公司持股占比35.31%,杭州永原网络科技公司占6.07%。

2019年,天风证券通过收购恒泰证券部分股权,曲线入股新华基金。2019年6月17日,天风证券公告,将以每股5.76元人民币收购恒泰证券的7.81亿内资股,收购完后将持有恒泰证券29.99%的股权,成为第一大股东。收购成功后,天风证券将曲线控股新华基金。

中小基金公司内部风控问题多

中小基金公司在合规上可能更容易遇到麻烦。

东吴移动互联网基金披露的2020年报显示,报告期内,东吴基金收到中国证券监督管理委员会上海证监局《关于对东吴基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令公司进行整改,并对公司相关责任人员采取出具警示函措施。东吴基金公司高度重视,按照法律法规相关要求全面梳理了相关业务流程,制定相关整改措施,落实整改工作。截至本报告日,公司已完成整改工作并向监管部门提交了整改报告。

金信价值精选基金也在刚公布的2020年报中披露,深圳证监局对金信基金公司进行了检查并对公司和相关人员出具了监管措施,金信基金已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

券商中国记者注意到,根据天眼查显示,金信基金公司最近新增一条被执行人信息,执行标的3940.74万元,执行法院为深圳市中级人民法院。据悉,此次立案时间为3月26日,目前金信基金还关联多条法律诉讼,案由包括公司债券交易纠纷、证券回购合同纠纷等。

对此,金信基金方面回应称,该事件中金信基金显示为执行人是因为金信基金代表所管理的专户产品履行法律程序。该专户产品成立于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布之前,为“通道型产品”。该产品的基金资产与金信基金自有资金之间按照法律法规有效隔离,不存在金信基金财产被执行的情况,该事件对金信基金的自有资产与公司经营未产生任何影响。

此外,还有一家北京地区的中小基金公司也披露,报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局会出具的行政监管措施,该公司称,证监会北京监管局对公司出具了警示函行政监管措施的决定,指出该基金公司的风控管理工作存在疏漏、内部监控不健全。公司对此高度重视,立即制定了整改计划和整改方案,积极采取整改措施,排除业务中存在的风险隐患,全面落实了各项整改要求。

长信被整改或因基金DISS事件?

值得一提的是,另有三家千亿级基金公司,也因合规风控等问题,收到监管措施。

上海地区一家基金公司表示,2020年3月,公司收到上海证监局对公司采取责令改正措施的决定。公司高度重视,立即制定并实施相关整改措施,落实整改要求。2020年4月公司完成整改事项并及时向监管机构提交整改报告。

此外,深圳地区一只网红基金也披露了其东家遭整改的相关细节,据悉,监管部门在去年三季度开始对该网红基金所在的公司采取了责令限期6个月整改的行政监管措施,并对负有责任的高级管理人员采取出具警示函等行政监管措施。公司表示,已聘请一流法律咨询团队,在全公司范围内开展合规内控工作,严格按期落实了整改工作。

更引起市场关注的是,长信内需成长基金披露的一则信息。

3月30日,长信内需成长基金在其年报中也披露,报告期内上海证监局对长信基金公司进行检查,并对公司和相关人员出具了监管措施,长信基金公司已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

长信内需成长基金由长信基金公司副总经理安昀管理,安昀于2020年9月的一段话,引起极大的市场争议。

安昀在长信内需成长基金的2020年二季报中称,“最近听说一支硬核成长类产品,基金经理从业才三年,做投资仅一年,规模从去年的十几亿迅速膨胀到当前的近两百亿,且大部分规模是今年二季度流入的,该产品基本上全仓半导体。我不禁陷入深思,虽不免有葡萄好酸之嫌,但是这样真的好吗?从历史统计可以清楚看到,投资股市的盈利分布也是遵从二八甚至一九原则,一定是很少部分人赚钱,绝大部分人埋单。很不幸的是,每个人都觉得自己是极少数人。”

尽管没有指名道姓,但符合上述特征的基金经理,却意有所指,也被认为是诋毁同业。

据悉,此前保险行业也出现过类似事件,监管部门对发生同业诋毁事件的保险公司采取监管措施的通报。而根据《证券投资基金销售管理办法》,基金宣传推介材料不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

不过,有关该公司和相关人员收到监管措施的具体原因,长信内需成长基金在其年报中未详细披露。

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