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风范股份董事长亲属因内幕交易被罚:缘起一桩股权收购 数年前公司前董事也因内幕交易被罚

2021-04-29 17:10:47浏览:13编辑:墨天工

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原标题:董事长亲属因内幕交易被罚!缘起一桩股权收购…数年前公司前董事也因内幕交易被罚

近日,安徽省证监局披露一则罚单,涉及风范股份事业一部总经理杨晓光以及现金出纳赵锦珠内幕交易公司股票。

资料显示,风范股份系家族式民营企业,同时也是A股上市公司。风范股份董事长范某刚、董事赵某军分别是罚单当事人赵锦珠的舅舅、哥哥,总工赵某华则是杨晓光姑父。

上述内幕信息是上市公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买北京澳丰源科技股份有限公司100%股权一事,上述方案后来未获得证监会审核通过。

近期公司调整方案,改为以支付现金的方式购买澳丰源100%股权。对此,上交所发出问询函。

内幕交易缘起上市公司收购股权

安徽证监局近日披露了一则行政处罚决定书,揭示了一起内幕交易案件的详细情况,这起案件缘起上市公司风范股份收购股权。

风范股份董事长亲属因内幕交易被罚:缘起一桩股权收购 数年前公司前董事也因内幕交易被罚

行政处罚决定书指出,2019年9月25日是内幕信息形成变化的重要时间节点,杨晓光于2019年9月29日与内幕信息知情人范某刚、赵某军等一同前往尚湖镇任巷村烧香,次日杨晓光与赵锦珠集中买入“风范股份”股票。

具体账户和交易情况来看,“杨晓光”账户2007年10月30日开立于海通证券常熟海虞北路营业部。内幕信息敏感期内,该账户在2019年9月30日13时51分集中买入“风范股份”100,000股,买入金额543,000元,2019年12月20日全部卖出,卖出金额736,000元。

“赵锦珠”账户2007年5月11日开立于东吴证券常熟颜港营业部。内幕信息敏感期内,该账户在2019年9月30日14时38分集中买入“风范股份”18,500股,买入金额99,900元,2019年12月20日全部卖出,卖出金额140,725元。

“杨晓光”账户与“赵锦珠”账户合计盈利232,462元。

杨晓光、赵锦珠买入“风范股份”的资金系夫妻二人共同财产。

在内幕信息敏感期内,“杨晓光”账户通过手机下单交易“风范股份”股票,下单手机号码是杨晓光手机号。杨晓光实际控制并使用“杨晓光”账户。“赵锦珠”账户通过手机下单和电脑下单交易“风范股份”股票,买入下单电脑为赵锦珠办公电脑,卖出下单手机号码是赵锦珠手机号。赵锦珠实际控制并使用“赵锦珠”账户。

行政处罚决定书指,杨晓光和赵锦珠共同协商交易“风范股份”股票,“杨晓光”账户与“赵锦珠”账户相关交易行为高度趋同。

在账户交易特征方面,行政处罚决定书指,“杨晓光”账户“空置”一年多后集中买入100,000股“风范股份”,交易金额543,000元,买入意愿强烈,且相较于过往其他股票交易记录,交易量和交易金额明显放大,异常交易特征明显;“赵锦珠”账户集中买入18,500股“风范股份”,买入金额99,900元,买入意愿强烈,单笔买入股数最多,成交金额最高,异常交易特征明显。

安徽证监局认为,在内幕信息公开前,杨晓光、赵锦珠与内幕信息知情人范某刚等人存在联络接触,其证券交易活动与内幕信息高度吻合,且杨晓光、赵锦珠无合理理由解释说明上述情况。因此,杨晓光、赵锦珠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,安徽证监局决定,没收杨晓光、赵锦珠违法所得232,462元,并处以232,462元罚款,罚没款合计约46.5万元。

数年前公司有董事也因内幕交易被罚

值得注意的是,几年前,风范股份也有相关人员因内幕交易被开罚单,涉及公司两位前董事范立义和赵煜敏,涉及的内幕信息为风范股份2012年度业绩预增30%-50%的信息。

当时的行政处罚决定书指,2013年1月11日下午4点左右,风范股份财务部主办会计将2012年度资产负债表及利润表的初稿放到赵煜敏的办公桌,赵煜敏于当天下午看到,知悉业绩预增的内幕信息。范立义、赵煜敏于2013年1月16日中午12点30分,参加了讨论业绩预告及利润分配预案的会议,知悉利润预增与利润分配预案的内幕信息。范立义在2013年1月16日下午利用“曹某丰”账户,委托钱继新利用“某丹”账户累计买入“风范股份”134,800股,并于内幕信息公告后全部卖出,获利195,622.02元。2013年1月14日至1月16日,赵煜敏利用“张某”账户和“张某华”账户累计买入“风范股份”145,957股,并于内幕信息公告后全部卖出,获利224,470.85元。

证监会对范立义没收违法所得195,622.02元,并处以391,244.04元罚款,对赵煜敏没收违法所得224,470.85元,并处以448,951.70元罚款。

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